OECD：引导AI未来——预期性治理策略（2025）

人工智能的进展速度与治理框架的更新周期之间存在明显落差，等到风险充分显形再动手，往往已经错过成本最低的干预窗口。这份报告要回答的正是这个问题：当技术走向尚未定型时，治理应当依据什么判断、又该用什么工具把判断转化为行动。它给出的答案是"预期性治理"，即把预判未来发展、确保负责任创新作为治理框架的内置部分，而不是事后的补丁。报告把散落在监测、前瞻、沙盒、标准之间的零散做法收拢成一个可以讨论和比较的框架。

报告主体分五章，依次讨论AI治理的指导价值观、战略情报方法、利益相关方参与、敏捷治理和国际合作。从目录与图表看，它的做法不是开展新一轮实证调查，而是把OECD已有的分析框架与工具映射到AI场景，包括OECD AI原则、可信AI工具与指标目录，以及AI事件监测器（AI Incidents Monitor）。成文过程经过多轮内部流转：科技政策委员会、监管政策委员会、投资委员会、数字政策委员会与OECD战略前瞻单位参与协作，人工智能工作组、生物纳米与融合技术工作组、负责任商业行为工作组等也提供了反馈。报告定位为OECD"Going Digital"第四阶段横向项目在技术治理支柱下的成果。

前几章关心的是治理的判断依据从哪里来。价值观层面，报告主张先识别共同价值，再让治理过程具备审议性，并把价值嵌入AI创新的各个环节，而不是在成果出来之后做外部审查。情报层面，它区分两类做法：一类是哨兵式与实时监测，例如通过AI事件监测器从已经发生的事件中提取弱信号和未来威胁；另一类是战略前瞻，用系统化的未来研究为政策选项排列优先级。参与层面按深度分为信息性、咨询性和协作性三档，并提出把AI本身当作扩大参与的工具。

后两章转向制度工具。敏捷治理一章覆盖三类抓手：受控环境与监管沙盒，为高风险试验提供有限度的容错空间；标准与by-design方法，把要求前置到系统设计和开发流程之中；以及负责任商业行为（RBC）路径，把治理责任延伸到企业行为和供应链上。报告还专门用一张图讨论不同高层AI风险管理框架之间的互操作性，指向体系与体系如何对接的问题。国际合作一章则把上述工具放到跨境协调的语境中重新讨论一遍。

这些内容合起来指向一个判断：预期性治理的价值不在于预测得准，而在于让制度具备吸收不确定性的能力。换个说法，监测、前瞻、参与和沙盒分别回应的是信息不足、方向不明、合法性存疑和试验空间受限四个不同问题，因此治理不必等待完整证据链才启动，可以先建立低成本的观测与试验机制，再随证据累积调整干预强度。对实践者而言，可迁移的是四类抓手各自的定位：事件监测解决"看见"，战略前瞻解决"排序"，参与机制解决"谁说了算"，沙盒与标准解决"怎么试、怎么固化"。

这份报告更接近框架性论文而非实证研究：它提供问题清单和工具箱地图，但没有评估各类工具的实际效果，也没有比较不同国家落地条件的差异。因此它适合作为政策设计、合规体系搭建或标准制定前期的参考，用来校准概念、检查清单是否完整；若要判断某项工具在特定辖区的可行性，还需要另找本地材料。读完可以拿走的，是一套把"前瞻"制度化的表述方式，以及监测、沙盒、标准、负责任商业行为四类工具在治理链条上的位置。

OECD ARTIFICIAL INTELLIGENCE PAPERS February 2025 No. 32 STEERING AI’S FUTURE: STRATEGIES FOR ANTICIPATORY GOVERNANCE 2  STEERING AI'S FUTURE: STRATEGIES FOR ANTICIPATORY GOVERNANCE OECD ARTIFICIAL INTELLIGENCE PAPERS Foreword This report emphasises the need for adaptable governance frameworks to navigate the rapid advancements and complexities of artificial intelligence (AI). Highlighting the potential and challenges of AI, the paper advocates for the inclusion of proactive strategies that anticipate future developments and ensure responsible innovation. The report was written by Karine Perset, Luis Aranda and Bénédicte Rispal under the supervision of Audrey Plonk, Deputy Director of the OECD Science Technology and Innovation Directorate. The report also benefitted from the inputs of delegates for the OECD Working Party on Artificial Intelligence